青海省商务厅欧洲杯足球网：开展欧洲杯滚球平台_欧洲杯足球网-投注官网拍卖企业监督核查工作的通知
西宁市商务局、海西州商务局：
为进一步加强欧洲杯滚球平台_欧洲杯足球网-投注官网拍卖行业管理，推进依法诚信有序运营，依据《中华人民共和国拍卖法》《拍卖管理办法》《青海省拍卖业管理办法》和商务部2019年第1号令《商务部欧洲杯足球网：废止和修改部分规章的决定》规定，拟于近期开展欧洲杯滚球平台_欧洲杯足球网-投注官网拍卖企业监督核查工作，现就有关事项通知如下：
一、监督核查对象
2020年12月31日前，批准设立并取得《拍卖企业经营批准证书》的拍卖企业。
二、监督核查工作时间安排
（一）企业自查阶段：2021年4月5日至30日，欧洲杯滚球平台_欧洲杯足球网-投注官网拍卖企业完成自查工作，并将自查审核材料报至所在市（州）商务主管部门。
（二）市（州）商务主管部门初审阶段：2021年5月6日至31日，市（州）商务主管部门对辖区内各拍卖企业报送的自查审核材料进行初审，并将初审结果和各企业自查审核材料于6月18日之前报省商务厅（流通业发展处）。
（三）复审总结阶段：2021年6月21日至7月30日，省商务厅对各市（州）商务主管部门初审结果和各企业自查审核材料进行复审，发布2020年度拍卖企业监督核查意见并抄报商务部。
三、监督核查内容
（一）经营资格情况。在经营过程中经营资格条件是否发生变化，是否仍具备设立的条件；与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员聘用情况；固定办公场所使用及迁址情况；有无出租、擅自转让拍卖经营权等情况。
（二）经营活动情况。是否有连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税情况；拍卖前有无违规进行公告或展示拍卖标的情况；有无雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的情况；有无采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的情况；遵守有关法律法规的情况。
（三）许可证变更情况。有无擅自变更拍卖许可登记项目情况；有无拍卖经营批准证书、营业执照等相关证照机构名称、住所、注册资本、法定代表人等登记信息不一致的情况；有无擅自设立分支机构情况。
（四）规章制度情况。企业章程、拍卖规则、竞买规则、竞买须知、拍卖程序及各项管理制度是否健全及执行情况。
（五）信息报送情况。是否及时、准确、完整地在全国拍卖行业管理系统中报送信息；企业经营信息是否与全国拍卖行业管理系统注册信息一致。
四、监督核查需提供材料
（一）青海省拍卖企业年审报告书（含：2020年度拍卖业务经营总结，青海省拍卖企业基本情况表，青海省拍卖企业经营情况表，青海省注册拍卖师登记表，2020年拍卖成交业绩汇总表）（见附件）（电子版从省商务厅网站通知公告栏下载，手写无效）。
（二）《拍卖经营批准证书》副本原件及复印件。
（三）拍卖师执业资格证书原件、复印件，拍卖师注册记录，拍卖师变更注册申请表。
（四）《营业执照》副本复印件。
（五）2020年度有关业务经营活动的完整账簿、拍卖会公告、拍卖笔录和成交确认书。
（六）公司章程、拍卖业务规则复印件。
（七）具有法定资格的会计师事务所出具的2020年度财务审计报告。
（说明：相关原件核对后退回）
五、监督核查工作要求
（一）拍卖企业应在规定的时间内上报年度监督核查资料，提交材料应真实记录并全面反映业务活动和财务状况，不得隐瞒真实情况，提供虚假资料。发现问题的，应制定切实有效的措施，积极主动进行整改。
（二）年审资料装订要求：
1.封面页：标题：****拍卖公司2020年度审核资料，注明单位、地址、报送人、联系电话、报送时间。
2.内页：上述材料除《拍卖经营批准证书》、《营业执照》副本单独上交外，其他年审资料及证照复印件须用A4纸装订成册，一式一份报送青海省商务厅（流通业发展处）。
六、监督核查形式、标准和意见
省商务厅依据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》和《青海省拍卖业管理办法》规定，对拍卖企业报送的年审材料进行审核，并结合实地抽查和其他问题线索核实情况，综合确定对拍卖企业2020年度的监督核查意见，意见分为“合格”和“不合格”。
（一）企业规范经营，管理完善，无违法违规行为，年度监督核查意见为“合格”。
（二）经省商务厅年度监督核查，认为企业存在相关问题的，暂不通过年度核查，省商务厅提出整改要求，整改期限为一个月，整改期间不得开展经营性拍卖活动。经整改后合格的拍卖企业，年度监督核查意见为“合格”；整改后仍不符合要求的，年度监督核查意见为“不合格”。
（三）拍卖企业未在规定时间内上报年度审核资料，视为拒不参加年度审核，年度监督核查意见为“不合格”。
（四）对年度监督核查最终意见为“不合格”的拍卖企业，由省商务厅取消其拍卖资格，并将核查情况通报有关部门。
各拍卖企业可从省商务厅网站（通知公告栏）下载《青海省商务厅欧洲杯足球网：开展2020年度欧洲杯滚球平台_欧洲杯足球网-投注官网拍卖企业审核工作的通知》及附件。
附件：青海省拍卖企业年审报告书
联 系 人：徐杨阳
联系电话：0971-6321648
2021年3月31日
